皖維高新一員工因內(nèi)幕交易公司股票被重罰

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　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月25日訊 近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2022〕3號(hào)顯示，當(dāng)事人安徽皖維高新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“皖維高新”，600063.SH)營(yíng)銷中心銷售一部部長(zhǎng)王勝軍因內(nèi)幕交易“皖維高新”股票，被安徽證監(jiān)局沒(méi)收違法所得22.34萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

　　2015年5月，皖維高新第一大股東安徽皖維集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱皖維集團(tuán))與浙江皕盛塑膠有限公司合資設(shè)立安徽皖維皕盛新材料有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱皖維皕盛)。

　　2021年初，皖維集團(tuán)暨皖維高新董事長(zhǎng)吳某勝推動(dòng)皖維高新啟動(dòng)收購(gòu)?fù)罹S皕盛相關(guān)事項(xiàng)。

　　2021年3月19日，皖維高新召開(kāi)黨委會(huì)議，研究討論皖維高新發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)，確定了本次事項(xiàng)的中介機(jī)構(gòu)。吳某勝，皖維高新董事高某保、總經(jīng)理孫某武、常務(wù)副總經(jīng)理王某苗、黨委委員吳某海，皖維集團(tuán)董事會(huì)秘書(shū)閆某斌等人參會(huì)。

　　4月7日和5月25日，皖維高新召開(kāi)兩次項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，討論中介機(jī)構(gòu)對(duì)皖維皕盛進(jìn)行全面盡職調(diào)查有關(guān)事項(xiàng)。皖維高新證券部部長(zhǎng)王某、皖維皕盛董事長(zhǎng)李某忠等人參會(huì)。6月1日至6月12日，王某帶領(lǐng)各中介機(jī)構(gòu)人員前往皖維皕盛浙江嘉善分公司開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查工作。

　　7月1日、8日、26日，皖維高新召開(kāi)三次項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，討論具體交易方案、中介機(jī)構(gòu)工作計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)展和問(wèn)題等事項(xiàng)。

　　8月10日，皖維高新召開(kāi)八屆六次董事會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的相關(guān)議案。

　　8月12日，皖維高新發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》。公告稱，公司擬通過(guò)發(fā)行股份的方式，購(gòu)買(mǎi)皖維集團(tuán)等合計(jì)持有的皖維皕盛100%股權(quán)，同時(shí)擬向皖維集團(tuán)募集配套資金不超過(guò)2億元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　安徽證監(jiān)局判定，皖維高新2021年8月12日發(fā)布的《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》所涉事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第(九)項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉”，根據(jù)《證券法》第五十二條第二款的規(guī)定，上述信息在公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2021年3月19日，公開(kāi)時(shí)間為2021年8月12日。

　　吳某勝、高某保、孫某武、王某苗、吳某海、閆某斌、王某、李某忠等48人為法定內(nèi)幕信息知情人，其中，吳某勝、高某保、孫某武、王某苗、吳某海、閆某斌知悉時(shí)間不晚于2021年3月19日，王某、李某忠知悉時(shí)間不晚于2021年4月7日。

　　王勝軍內(nèi)幕交易“皖維高新”情況為，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“王勝軍”證券賬戶于2021年6月4日、11日、21日、23日陸續(xù)買(mǎi)入“皖維高新”10萬(wàn)股，買(mǎi)入金額48.50萬(wàn)元，2021年9月1日全部賣出，賣出金額70.95萬(wàn)元，賬戶盈利22.34萬(wàn)元。王勝軍敏感期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)“皖維高新”的資金為三方存管賬戶的自有資金。“王勝軍”賬戶通過(guò)手機(jī)下單交易“皖維高新”股票，下單手機(jī)號(hào)碼是王勝軍手機(jī)號(hào)碼。王勝軍實(shí)際控制并使用“王勝軍”賬戶。

　　王勝軍是皖維高新?tīng)I(yíng)銷中心銷售一部部長(zhǎng)，與23個(gè)內(nèi)幕信息知情人是領(lǐng)導(dǎo)同事關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與13個(gè)內(nèi)幕信息知情人有通訊聯(lián)系。其中，王勝軍和吳某勝、孫某武、吳某海、王某苗、閆某斌等5名內(nèi)幕信息知情人在2021年5月1日至8月12日期間聯(lián)絡(luò)較為頻繁。王勝軍在2021年6月3日開(kāi)戶前3日，和內(nèi)幕信息知情人吳某海、高某保、李某忠有通話聯(lián)系，開(kāi)戶當(dāng)日，和內(nèi)幕信息知情人吳某勝、孫某武、王某有通話聯(lián)系。2021年3月開(kāi)始，皖維高新每周一、三、五召開(kāi)經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，王勝軍和內(nèi)幕信息知情人吳某勝、孫某武、吳某海等人參會(huì)。

　　王勝軍在長(zhǎng)期未進(jìn)行股票交易后，于2021年6月3日與皖維高新證券部部長(zhǎng)王某通話后突擊開(kāi)戶，開(kāi)戶時(shí)點(diǎn)異常。開(kāi)戶當(dāng)月“王勝軍”賬戶陸續(xù)轉(zhuǎn)入資金共48.80萬(wàn)元，幾乎全部用于買(mǎi)入“皖維高新”，成交10萬(wàn)股，成交金額48.50萬(wàn)元，具有短期重倉(cāng)買(mǎi)入單只股票特征，買(mǎi)入意愿堅(jiān)決?！巴鮿佘姟辟~戶開(kāi)戶、劃轉(zhuǎn)資金、買(mǎi)賣“皖維高新”等交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合。

　　安徽證監(jiān)局認(rèn)為，王勝軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸，其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“皖維高新”的行為存在明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其進(jìn)行內(nèi)幕交易。王勝軍的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定：沒(méi)收王勝軍違法所得22.34萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，上述罰沒(méi)金額合計(jì)82.34萬(wàn)元。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，上述內(nèi)幕信息知情人吳某勝為皖維高新現(xiàn)任董事長(zhǎng)(2008年5月至今)吳福勝；高某保為皖維高新前董事(2010年5月至2021年11月)高申保；孫某武為皖維高新現(xiàn)任總經(jīng)理(2017年11月至今)孫先武；王某苗為皖維高新現(xiàn)任常務(wù)副總經(jīng)理(2017年11月至今)王松苗；吳某海為皖維高新前職工代表監(jiān)事(2017年11月至2020年12月)吳四海；李某忠為安徽皖維皕盛新材料有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)李端忠。

　　安徽皖維高新材料股份有限公司于1997年5月23日成立，注冊(cè)資本19.26億元，于1997年5月在上海證券交易所上市(股票名稱為皖維高新，代碼為“600063”)。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為聚乙烯醇(PVA)及其衍生產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《證券法》第五十條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　《證券法》第五十二條：證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。

　　本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

　　《證券法》第五十三條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣該證券。

　　持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第八十條：發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

　　前款所稱重大事件包括：

　　(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；

　　(三)公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　　(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

　　(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

　　(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

　　《證券法》第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2022〕3號(hào)

　　當(dāng)事人：王勝軍，男，1977年8月出生，住址：安徽省合肥市巢湖市。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)王勝軍內(nèi)幕交易“皖維高新”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，王勝軍存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

　　2015年5月，安徽皖維高新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱皖維高新)第一大股東安徽皖維集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱皖維集團(tuán))與浙江皕盛塑膠有限公司合資設(shè)立安徽皖維皕盛新材料有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱皖維皕盛)。

　　2021年初，皖維集團(tuán)暨皖維高新董事長(zhǎng)吳某勝推動(dòng)皖維高新啟動(dòng)收購(gòu)?fù)罹S皕盛相關(guān)事項(xiàng)。

　　2021年3月19日，皖維高新召開(kāi)黨委會(huì)議，研究討論皖維高新發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)，確定了本次事項(xiàng)的中介機(jī)構(gòu)。吳某勝，皖維高新董事高某保、總經(jīng)理孫某武、常務(wù)副總經(jīng)理王某苗、黨委委員吳某海，皖維集團(tuán)董事會(huì)秘書(shū)閆某斌等人參會(huì)。

　　4月7日和5月25日，皖維高新召開(kāi)兩次項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，討論中介機(jī)構(gòu)對(duì)皖維皕盛進(jìn)行全面盡職調(diào)查有關(guān)事項(xiàng)。皖維高新證券部部長(zhǎng)王某、皖維皕盛董事長(zhǎng)李某忠等人參會(huì)。

　　6月1日至6月12日，王某帶領(lǐng)各中介機(jī)構(gòu)人員前往皖維皕盛浙江嘉善分公司開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查工作。

　　7月1日、8日、26日，皖維高新召開(kāi)三次項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，討論具體交易方案、中介機(jī)構(gòu)工作計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)展和問(wèn)題等事項(xiàng)。

　　8月10日，皖維高新召開(kāi)八屆六次董事會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的相關(guān)議案。

　　8月12日，皖維高新發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》。公告稱，公司擬通過(guò)發(fā)行股份的方式，購(gòu)買(mǎi)皖維集團(tuán)等合計(jì)持有的皖維皕盛100%股權(quán)，同時(shí)擬向皖維集團(tuán)募集配套資金不超過(guò)2億元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　綜上，皖維高新2021年8月12日發(fā)布的《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》所涉事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第(九)項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉”，根據(jù)《證券法》第五十二條第二款的規(guī)定，上述信息在公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2021年3月19日，公開(kāi)時(shí)間為2021年8月12日。吳某勝、高某保、孫某武、王某苗、吳某海、閆某斌、王某、李某忠等48人為法定內(nèi)幕信息知情人，其中，吳某勝、高某保、孫某武、王某苗、吳某海、閆某斌知悉時(shí)間不晚于2021年3月19日，王某、李某忠知悉時(shí)間不晚于2021年4月7日。

　　二、王勝軍內(nèi)幕交易“皖維高新”情況

　　(一)王勝軍交易“皖維高新”情況

　　1.賬戶交易情況

　　“王勝軍”證券賬戶，2021年6月3日開(kāi)立于國(guó)元證券股份有限公司巢湖團(tuán)結(jié)東路證券營(yíng)業(yè)部。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，該賬戶于2021年6月4日、11日、21日、23日陸續(xù)買(mǎi)入“皖維高新”100,000股，買(mǎi)入金額485,020.00元，2021年9月1日全部賣出，賣出金額709,500.00元，賬戶盈利223,388.25元。

　　2.賬戶資金情況

　　“王勝軍”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行為中國(guó)建設(shè)銀行，王勝軍敏感期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)“皖維高新”的資金為三方存管賬戶的自有資金。

　　3.賬戶控制和使用情況

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“王勝軍”賬戶通過(guò)手機(jī)下單交易“皖維高新”股票，下單手機(jī)號(hào)碼是王勝軍手機(jī)號(hào)碼。王勝軍實(shí)際控制并使用“王勝軍”賬戶。

　　(二)王勝軍與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸情況

　　王勝軍是皖維高新?tīng)I(yíng)銷中心銷售一部部長(zhǎng)，與23個(gè)內(nèi)幕信息知情人是領(lǐng)導(dǎo)同事關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與13個(gè)內(nèi)幕信息知情人有通訊聯(lián)系。其中，王勝軍和吳某勝、孫某武、吳某海、王某苗、閆某斌等5名內(nèi)幕信息知情人在2021年5月1日至8月12日期間聯(lián)絡(luò)較為頻繁。王勝軍在2021年6月3日開(kāi)戶前3日，和內(nèi)幕信息知情人吳某海、高某保、李某忠有通話聯(lián)系，開(kāi)戶當(dāng)日，和內(nèi)幕信息知情人吳某勝、孫某武、王某有通話聯(lián)系。

　　2021年3月開(kāi)始，皖維高新每周一、三、五召開(kāi)經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，王勝軍和內(nèi)幕信息知情人吳某勝、孫某武、吳某海等人參會(huì)。

　　(三)“王勝軍”賬戶交易特征

　　王勝軍在長(zhǎng)期未進(jìn)行股票交易后，于2021年6月3日與皖維高新證券部部長(zhǎng)王某通話后突擊開(kāi)戶，開(kāi)戶時(shí)點(diǎn)異常。開(kāi)戶當(dāng)月“王勝軍”賬戶陸續(xù)轉(zhuǎn)入資金共488,000.00元，幾乎全部用于買(mǎi)入“皖維高新”，成交100,000股，成交金額485,020.00元，具有短期重倉(cāng)買(mǎi)入單只股票特征，買(mǎi)入意愿堅(jiān)決。“王勝軍”賬戶開(kāi)戶、劃轉(zhuǎn)資金、買(mǎi)賣“皖維高新”等交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合。

　　上述違法事實(shí)，有公司相關(guān)公告、情況說(shuō)明、證券賬戶資料、證券賬戶交易記錄、銀行流水、通訊記錄和相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　我局認(rèn)為，王勝軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸，其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“皖維高新”的行為存在明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其進(jìn)行內(nèi)幕交易。王勝軍的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

　　沒(méi)收王勝軍違法所得223,388.25元，并處以600,000.00元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。


安徽證監(jiān)局
2022年5月23日